QC 1
Thứ 6, ngày 29/03/2024 | Hotline: 0889.066.066

Thanh tra UBCKNN: Xử phạt hơn 1,2 tỷ đồng vi phạm trên TTCK từ đầu tháng 2/2021

Từ đầu tháng 2/2021 đến nay, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành loạt quyết định xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán đối với các doanh nghiệp, cá nhân trong đó mới nhất là quyết định xử phạt 2 công ty chứng khoán với tổng số tiền hàng trăm triệu đồng…

Ảnh minh họa (nguồn internet)

Xử phạt 2 công ty chứng khoán

Ngày 5/2/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Sài Gòn Thương tín – Sacombank SBS (SBS) số tiền 125 triệu đồng do Sacombank SBS đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, tại một số thời điểm, Công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền.

Cùng ngày, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán BOS (ART) với số tiền tổng 210 triệu đồng trong đó: Phạt tiền 125 triệu đồng do công ty cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, tại một số thời điểm, công ty cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ 100% tiền và phạt tiền 85 triệu đồng do công ty không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán. Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 21/6/2017 đến ngày 1/11/2017, từ ngày 1/1/2018 đến ngày 2/7/2018 và từ ngày 1/9/2019 đến ngày 15/4/2020, Công ty không lưu giữ phiếu lệnh và không lưu giữ dữ liệu, tài liệu về giao dịch ký quỹ của một số tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.

Loạt doanh nghiệp bị xử phạt do báo cáo thông tin

Ngày 8/2/2021, CTCP Đầu tư Tài chính Bảo hiểm Dầu khí (PVIF) bị phạt 85 triệu đồng do PVIF đã không báo cáo theo quy định pháp luật các tài liệu như Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017, 2018; Giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại BCTC quý 4 đã công bố so với báo cáo tài chính hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên; Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn các tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2017 đã kiểm toán, Nghị quyết họp Đại hội cổ đông thường niên năm 2018, báo cáo tài chính hợp nhất năm 2019 đã kiểm toán.

Ngày 4/2/2021, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành quyết phạt đối với CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak (địa chỉ tại số 18 Nguyễn Tất Thành, phường Tự An, TP. Buôn Ma Thuột, tỉnh Đak Lak) tổng số tiền 59 triệu đồng trong đó:

Phạt tiền 4 triệu đồng do công ty đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, CTCP Lương thực Vật tư Nông nghiệp Đak Lak – tổ chức liên quan với ông Trương Văn Dũng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Bông Việt Nam (mã chứng khoán BVN) – đã bán 100 cổ phiếu BVN nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Phạt tiền 55 triệu đồng do Công ty đã giao dịch trước khi có công bố thông tin của Sở Giao dịch Chứng khoán. Cụ thể, ngày 12/3/2020 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được đăng ký giao dịch của Công ty về việc đăng ký bán 1.821.000 cổ phiếu BVN từ ngày 9/3/2020 đến ngày 9/4/2020.

Ngày 13/3/2020 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội công bố thông tin về việc Công ty được giao dịch từ ngày 17/03/2020. Tuy nhiên, ngày 13/3/2020 Công ty đã thực hiện bán 1.290.000 cổ phiếu BVN.

Trước đó ngày 2/2/2021, UBCKNN đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Dầu khí Đầu tư khai thác Cảng Phước An (PhuocAnPort) tổng số tiền 495 triệu đồng trong đó phạt tiền 85 triệu đồng do Cảng Phước An đã thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội cổ đông. Cụ thể, năm 2017, Công ty chào bán 20 triệu cổ phiếu, thu về 200 tỷ đồng. Theo phương án chào bán, số tiền thu được sử dụng vào dự án cảng Phước An 164 tỷ đồng và bổ sung vốn lưu động 36 tỷ đồng.

Tuy nhiên, theo thuyết minh tại Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán của Công ty, tổng số tiền thu được chào bán cổ phiếu năm 2017 là 200 tỷ đồng đã được sử dụng để bổ sung vốn phục vụ việc giải phóng mặt bằng cho các phân kỳ sau của Dự án cảng Phước An 240 triệu đồng, bổ sung vốn lưu động 47,46 tỷ đồng, số tiền chưa sử dụng được Công ty gửi tiết kiệm tại các ngân hàng thương mại. Công ty không thông qua Đại hội cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu nêu trên.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc thông qua Đại hội cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ theo quy định.

Phạt tiền 60 triệu đồng do công ty đã báo cáo không đúng thời hạn theo quy định đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 và 2017.

Cụ thể, Công ty đã báo cáo UBCKNN kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 ngày 15/7/2016 và báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2017 ngày 30/6/2017. Theo báo cáo giải trình, tài liệu do Công ty cung cấp, đến ngày 30/6/2020, Công ty đã sử dụng hết số tiền thu được từ 2 đợt chào bán nói trên, tuy nhiên, đến ngày 4/11/2020, Công ty mới thực hiện việc báo cáo và công bố thông tin về tình hình sử dụng vốn thu được từ 02 đợt chào bán này.

Phạt tiền 350 triệu đồng do công ty không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cảng Phước An đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016, tuy nhiên, đến nay Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch theo quy định.

Ngày 1/2/2021, Thanh tra UBCKNN cũng đã ban hành quyết định phạt đối với CTCP Tư vấn Thiết kế và Phát triển đô thị (CDO) tổng số tiền 155 triệu đồng trong đó:

Phạt tiền 85 triệu đồng do công ty đã công bố thông tin sai lệch. Cụ thể, Công ty đã công bố thông tin sai lệch về số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên báo cáo tài chính Quý IV/2019 riêng và hợp nhất so với số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên báo cáo tài chính năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán.

Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin sai lệch về số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên báo cáo tài chính Quý IV/2019 riêng và hợp nhất so với số liệu lợi nhuận sau thuế năm 2019 trên báo cáo tài chính năm 2019 riêng và hợp nhất đã được kiểm toán của Công ty theo quy định.

Phạt tiền 70 triệu đồng do Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Cụ thể, Công ty đã công bố thông tin không đúng thời hạn đối với các tài liệu như Nghị quyết Đại hội cổ đông thường niên 2020, Giải trình về biến động lợi nhuận sau thuế trên báo cáo tài chính năm 2019, Nghị quyết Hội đồng quản trị số 08/2019/CDO/NQ-HĐQT ngày 7/8/2019 về việc góp thêm vốn vào CTCP Cung Xuân, Giải trình báo cáo tài chính kiểm toán soát xét 6 tháng 2019.

Tình tiết tăng nặng: Vi phạm hành chính nhiều lần.

Loạt cá nhân bị xử phạt do vi phạm giao dịch cổ phiếu

Cùng ngày 8/2/2021, ông Trần Quang Hiện, Thành viên HĐQT CTCP Phát triển đô thị Từ Liêm (NTL) tổng số tiền 22,5 triệu đồng trong đó phạt tiền 15 triệu đồng do ông Trần Quang Hiện đã .hông báo cáo về việc dự kiến giao dịch và phạt tiền 7,5 triệu đồng do ông Hiện giao dịch không đúng khối lượng đăng ký.

Cụ thể, Ông Trần Quang Hiện đã mua 20.000 cổ phiếu NTL vào ngày 23/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; bán 170.000 cổ phiếu NTL từ ngày 20/10/2020 đến ngày 28/10/2020 không đúng khối lượng đăng ký (đăng ký bán 150.000 cổ phiếu NTL từ ngày 19/10/2020 đến ngày 17/11/2020).

Tương tự, ông Lê Thanh Tuấn, nhà đầu tư có địa chỉ tại Tổ 14 phường Hoàng Văn Thụ, TP. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên số tiền 31,25 triệu đồng do ông Tuấn đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Cụ thể, ông Lê Thanh Tuấn đã mua 34.110 cổ phiếu DHM của CTCP Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu vào ngày 27/4/2020, trở thành cổ đông lớn của Công ty và bán 5.000 cổ phiếu DHM ngày 28/04/2020, không còn là cổ đông lớn. Tuy nhiên đến ngày 8/7/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Lê Thanh Tuấn.

Trước đó, ngày 4/2/2020, ông Nguyễn Ngọc Sơn, Chủ tịch HĐQT CTCP Lệ Ninh (mã chứng khoán LNC) bị phạt 5 triệu đồng do ông Sơn đã không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cụ thể, ngày 27/12/2019 ông Nguyễn Ngọc Sơn đã mua 13.000 cổ phiếu LNC nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 3/2/2020, Thanh tra UBCKNN cũng ký ban hành quyết xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thanh Tú (địa chỉ tại tổ 9, phường An Hải Bắc, quận Sơn Trà, TP. Đà Nẵng) số tiền 31,25 triệu đồng do bà Nguyễn Thanh Tú đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Cụ thể, ngày 06/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu TTZ của CTCP Đầu tư xây dựng và công nghệ Tiến Trung, làm tăng lượng sở hữu từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21%. Tuy nhiên đến ngày 12/03/2019 Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Tú.

Theo Văn Thắng/Kinh tế chứng khoán Việt Nam

Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/thanh-tra-ubcknn-xu-phat-hon-12-ty-dong-vi-pham-tren-ttck-tu-dau-thang-22021-88048.html