Ngày 28/5/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 148/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với KIM Vietnam Growth Equity Fund.
Theo đó, phạt tiền 50 triệu đồng đối với KIM Vietnam Growth Equity Fund thuộc nhóm KIM (Korea Investment Management Co., Ltd) vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn tại CTCP Tập đoàn Đất Xanh (HOSE – Mã chứng khoán: DXG).
Trước khi thực hiện giao dịch, nhóm KIM sở hữu 17.527.208 cổ phiếu DXG, tương đương tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của Tập đoàn Đất Xanh.
Theo đó, ngày 24/05/2019, quỹ này bán 600.000 cổ phiếu DXG, giảm tỷ lệ sở hữu của nhóm cổ đông xuống còn 4,84%, không còn là cổ đông lớn của DXG. Tuy nhiên, đến ngày 07/6/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo của Korea Investment Management Co., Ltd – Văn phòng đại diện tại thành phố Hồ Chí Minh là tổ chức được chỉ định công bố thông tin của Quỹ.
Với lỗi vi phạm trên, KIM Vietnam Growth Equity Fund bị phạt tiền 50 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán… Quyết định có hiệu lực từ ngày 28/5/2020.
Theo Tân An/Kinh tế Chứng Khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/kim-vietnam-growth-equity-fund-bi-phat-50-trieu-dong-vi-cham-cong-bo-giao-dich-67957.html
