Mới đây, Uỷ ban Chứng khoán Nhà Nước (UBCKNN) đã Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán Ngân hàng Công thương Việt Nam (VietinBank Securities, mã: CTS).
Thời gian qua, Chứng khoán VietinBank đã để xảy ra nhiều lỗi vi phạm trong hoạt động tư vấn, phát hành trái phiếu cho các doanh nghiệp, hoạt động giao dịch chứng khoán ký quỹ…
Do đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt Chứng khoán VietinBank số tiền là 250 triệu đồng do công ty này đã có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ đầy đủ các nội dung theo quy định có trong hồ sơ.
Theo công bố, VietinBank Securities cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ cho Công ty cổ phần Đầu tư công nghiệp Việt Hưng (mã trái phiếu VH_BOND2021_002), Công ty cổ phần Greenhill Village (mã trái phiếu GHVCH2122001 và GHVCH2224001) và Công ty cổ phần Tập đoàn Đất Xanh (mã trái phiếu DXGH2125002)…
Ngoài ra, VietinBank Securities còn báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật và đã bị xử phạt số tiền là 60 triệu đồng.
Cụ thể, VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu không đúng thời hạn với UBCKNN các tài liệu bao gồm Báo cáo quý I, II, III và IV và cả năm 2021; Báo cáo quý I, II, III, IV/20222.
Ngoài ra, Công ty thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) qua chuyên trang thông tin về trái phiếu bao gồm Báo cáo quý I, II, III, IV và cả năm 2021; báo cáo quý II và IV/2022.
VietinBank Securities thực hiện nghĩa vụ báo cáo của đại lý đăng ký, lưu ký trái phiếu không đúng thời hạn trên HNX.
Hơn nữa, VietinBank Securities còn bị phạt số tiền là 85 triệu đồng do lỗi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch chứng khoán cho khách hàng.
Cụ thể, công ty ký hợp đồng hợp tác kinh doanh với Ngân hàng, lập địa điểm bên ngoài các địa điểm giao dịch đã được UBCKNN chấp thuận để ký một số hợp đồng mở tài khoản giao dịch chứng khoán ký quỹ cho các khách hàng.
Trong lần xử phạt này, công ty bị áp dụng tình tiết tăng nặng do đã có vi phạm hành chính nhiều lần và tình tiết giảm nhẹ là người vi phạm đã tích cực giúp đỡ cơ quan chức năng xử lý vi phạm hành chính.
Như vậy, tổng mức phạt cho các lỗi vi phạm nêu trên của VietinBank Securities là 395 triệu đồng.
Không chỉ vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, VietinBank Securities còn vi phạm ở lĩnh vực thuế. Vào tháng 9/2023, công ty này đã bị Cục thuế TP.Hà Nội xử phạt hành chính là 22 triệu đồng do chậm nộp tờ khai thuế nhà thầu nước ngoài theo lần phát sinh kỳ tháng 9/2021 và kỳ tháng 9/2022.
Về hoạt động kinh doanh, trong năm 2023, VietinBank Securities ghi nhận tổng doanh thu đạt 1.144 tỷ đồng, tăng trưởng 31,2% so với năm trước. Lợi nhuận trước thuế đạt 231 tỷ đồng, tăng trưởng tới 193,1%.
Tính đến ngày 31/12/2023, tổng tài sản tăng thêm 3.522 tỷ đồng so với đầu năm, lên mức 8.559 tỷ đồng. Trong đó, tổng dư nợ cho vay chiếm tỷ trọng lớn nhất trong tổng tài sản lên tới gần 2.777 tỷ đồng, mà hầu hết là dư nợ cho vay ký quỹ.
Trên sàn chứng khoán, cổ phiếu CTS ghi nhận sự tăng trưởng tích cực lên tới 165% trong năm 2023, quay trở lại vùng đỉnh 33.450 đồng/CP của thời điểm thị trường thăng hoa.
Sau đó, cổ phiếu này có nhịp điều chỉnh giảm mạnh và nhanh chóng lấy lại đà hồi phục đi lên. Hiện, cổ phiếu CTS giao dịch quanh mức 31.500 đồng/CP.
