Chứng khoán KIS Việt Nam, An Bình, BVSC, Everest và Chứng khoán Agriseco đã có vi phạm khi tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của các công ty nhóm Tân Hoàng Minh.
- >> Chủ tịch tập đoàn Tân Hoàng Minh bị cáo buộc lừa hơn 8.600 tỷ đồng
- >> Chiếm đoạt hơn 8.000 tỷ đồng, Chủ tịch Tân Hoàng Minh tiêu tiền vào đâu?
- >> Hơn 42.000 bị hại trong vụ Vạn Thịnh Phát sẽ được bảo vệ quyền lợi
Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ban hành Kết luận điều tra vụ án sai phạm xảy ra tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh, đề nghị truy tố ông Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch HĐQT, Tổng Giám đốc Tập đoàn Tân Hoàng Minh cùng 14 bị can khác về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; đồng thời, kiến nghị hàng loạt nội dung nhằm bịt kín những “lỗ hổng” trong phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
Trong vụ án Tân Hoàng Minh, bị can Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tập đoàn này đóng vai trò chủ mưu, chỉ đạo cấp dưới sử dụng 3 pháp nhân công ty Soleil, Ngôi Sao Việt, Cung điện Mùa đông nguỵ tạo hoạt động kinh doanh bằng các hợp đòng “khống” để làm phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ.
Nhóm bị can này đã phát hành 9 gói trái phiếu riêng lẻ với tổng giá trị 10.030 tỷ đồng.
Sau khi hợp thức hồ sơ, phương án phát hành và thanh toán “khống” để trở thành trái chủ sơ cấp, Tập đoàn Tân Hoàng Minh đứng ra phân phối lại trái phiếu, huy động được 13.972 tỷ đồng của hàng nghìn nhà đầu tư trái pháp luật.
Số tiền bán trái phiếu, Đỗ Anh Dũng đã không sử dụng đúng mục đích phát hành trái phiếu, mà dùng để trả nợ đến hạn, quá hạn cho 2 ngân hàng là 1.976 tỷ đồng (trong đó, trả nợ Ngân hàng SHB 1.819 tỷ đồng, Agribank 157 tỷ đồng); trả nợ cho người mua trái phiếu cũ là 5.165 tỷ đồng.
Bị can Đỗ Anh Dũng đã chi 4.569 tỷ đồng thanh toán tiền mua cổ phần, dự án, đặt cọc. Cụ thể, chi 1.475 tỷ đồng để mua cổ phần Công ty Thiên Bảo Phú Quốc, 1.050 tỷ đồng mua cổ phần Công ty Bình Minh, 370 tỷ đồng mua cổ phần Công ty Nam Anh, 320 tỷ đồng mua cổ phần Công ty Sao Đỏ Đà Nẵng, 620 tỷ đồng mua dự án Yên Phụ, đặt cọc 585 tỷ đồng tại dự án Khu đô thị mới Thủ Thiêm…
Ngoài ra, Đỗ Anh Dũng dùng 801 tỷ đồng để chi trả nợ cá nhân, mua bán USD, đầu tư chứng khoán.
Công ty cũng lấy nguồn tiền trái phiếu để thanh toán chi phí của các công ty thuộc Tập đoàn Tân Hoàng Minh hơn 929 tỷ đồng; thanh toán tiền lãi và hoa hồng trái phiếu hơn 316 tỷ đồng.
Quá trình điều tra đến nay, ông Dũng đã nộp lại và Bộ Công an thu hồi tổng cộng hơn 8.600 tỷ đồng chiếm đoạt của hơn 6.630 nhà đầu tư, khắc phục toàn bộ hậu quả vụ án, đảm bảo thi hành án, hoàn trả cho bị hại.
Theo Kết luận điều tra, để nhóm công ty Tân Hoàng Minh phát hành 9 gói trái phiếu hơn 10.030 tỷ đồng nhằm lừa đảo hàng nghìn nhà đầu tư, có nguyên nhân từ một số lỗi vi phạm của 5 công ty chứng khoán với vai trò đơn vị tư vấn phát hành.
Cụ thể, năm 2021, Công ty chứng khoán An Bình do ông Trương Ngọc Lân làm tổng giám đốc, ký hợp đồng tư vấn phát hành, đại lý đăng ký, lưu ký, đại diện sở hữu gói trái phiếu 800 tỷ đồng cho Công ty Soleil.
Công ty Chứng khoán Bảo Việt (BVS) do ông Nhữ Đình Hòa làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành gói trái phiếu 800 tỷ đồng cho Công ty Ngôi Sao Việt.
Công ty Chứng khoán Agriseco do ông Đinh Ngọc Phương làm Tổng giám đốc, ký 3 hợp đồng tư vấn phát hành gói trái phiếu riêng lẻ 450 tỷ đồng; 500 tỷ đồng và 1.900 tỷ đồng cho Công ty Soleil.
Công ty Chứng khoán Everest do ông Nguyễn Thành Chung làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn phát hành gói trái phiếu 3.230 tỷ đồng cho Công ty Cung điện Mùa đông.
Công ty Chứng khoán KIS Việt Nam do ông Park Won Sang (quốc tịch Hàn Quốc) làm Tổng giám đốc ký hợp đồng tư vấn, đại lý phát hành trái phiếu cho gói trái phiếu 450 tỷ đồng của Công ty Cung điện Mùa đông, làm đại diện trái chủ, nhận tài sản bảo đảm.
KIS Việt Nam còn ký hợp đồng tư vấn, chuẩn bị hồ sơ chào bán cho 2 gói trái phiếu trị giá 1.900 tỷ đồng và gói trái phiếu 1.100 tỷ đồng cho Công ty Cung Điện Mùa Đông.
Tuy nhiên, các gói trái phiếu này chưa kịp hoàn thành thì bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định thu hồi vào tháng 4/2022.
Các công ty chứng khoán này thực hiện các nghiệp vụ gồm tư vấn xây dựng hồ sơ và thủ tục liên quan đến phát hành trái phiếu riêng lẻ, rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện phát hành, hồ sơ phát hành và hỗ trợ trong quá trình phân phối trái phiếu đến nhà đầu tư tùy thuộc vào phạm vi hợp đồng.
Đầu tháng 4/2022, Cơ quan điều tra đã khởi tố vụ án sai phạm lừa đảo phát hành trái phiếu tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh, thì ngay sau đó, Uỷ ban chứng khoán Nhà nước đã tiến hành kiểm tra việc cung cấp dịch vụ của nhóm công ty chứng khoán nêu trên và phát hiện một số lỗi vi phạm.
Đơn cử, Chứng khoán An Bình không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán chính xác, hồ sơ của Công ty Soleil có Nghị quyết HĐQT thông qua phương án phát hành nhưng phương án phát hành thiếu trang dẫn đến thông tin không đầy đủ. Bản công bố thông tin đợt chào bán có sự gian dối thông tin khi công bố “Soleil chưa từng phát hành trái phiếu, không tồn đọng nợ đến hạn chưa thanh toán” song báo cáo tài chính thể hiện Công ty Soleil đã có trái phiếu. Do đó, Chứng khoán An Bình đã bị xử phạt 310 triệu đồng và không bị kiến nghị chuyển Cơ quan điều tra.
Vi phạm của Chứng khoán Bảo Việt là không rà soát đầy đủ đối với các thông tin trong bản công bố thông tin của Công ty Ngôi Sao Việt. Trên thực tế, nhà đầu tư mua trái phiếu là do Công ty Ngôi Sao Việt tìm kiếm. Lỗi vi phạm này chỉ bị Uỷ ban chứng khoán lập biên bản ghi nhận, không xử phạt, không kiến nghị chuyển Cơ quan điều tra.
Công ty Chứng khoán Agriseco chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ chào bán trái phiếu của Soleil, song chỉ bị Uỷ ban chứng khoán nhắc nhở, không xử phạt.
Công ty Chứng khoán Everest và KIS Việt Nam cũng không thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát hồ sơ và bị Uỷ ban chứng khoán xử phạt lần lượt là 400 triệu đồng và 335 triệu đồng, không kiến nghị chuyển Cơ quan điều tra.
Đến nay, 5 công ty chứng khoán này đều đã nộp lại toàn bộ khoản phí đã được nhận theo hợp đồng nhằm thu hồi nguồn tiền phạm tội của lãnh đạo Tập Tân Hoàng Minh.
| Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an kiến nghị Bộ Tài chính và Ủy ban chứng khoán Nhà nước tiếp tục rà soát, bổ sung, điều chỉnh các quy định liên quan, hoàn thiện quy trình tổ chức và giám sát việc giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, đảm bảo trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được giao dịch công khai, minh bạch; đối tượng mua trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ được kiểm tra, xác nhận là nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp theo đúng quy định pháp luật, đảm bảo chủ động phòng ngừa, ngăn chặn các hành vi vi phạm, tội phạm liên quan. |
Theo Hải Hà/Tạp chí Việt Mỹ
Nguồn: https://vietmy.net.vn/nhip-cau-doanh-nghiep/5-cong-ty-chung-khoan-co-vi-pham-khi-tu-van-trai-phieu-tan-hoang-minh-490804.html
