Chứng khoán VIX đã có nhiều vi phạm về đặt lệnh giao dịch, cho mua khống cổ phiếu, giao dịch ký quỹ vượt mức cho phép… dẫn tới bị xử phạt tổng cộng 315 triệu đồng.
Ngày 8/12/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán VIX (mã: VIX) có địa chỉ tại tầng 22, số 52 Lê Đại Hành, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, TP Hà Nội.
Cụ thể, Chứng khoán VIX bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty.
Công ty đã cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.
Chứng khoán VIX đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Lỗi vi phạm này bị xử phạt tiền 137,5 triệu đồng.
Ngoài ra, Uỷ ban chứng khoán cũng xử phạt VIX là 40 triệu đồng do đã bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc mà không được phép kiêm nhiệm như bố trí kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty.
Như vậy, Chứng khoán VIX bị xử phạt tổng cộng là 315 triệu đồng vì hàng loạt lỗi vi phạm nêu trên.
Liên quan đến nhân sự của VIX, mới đây, Hội đồng quản trị công ty đã có quyết định miễn nhiệm chức danh Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, Thư ký HĐQT ngày 24/11, đồng thời bổ nhiệm chức danh Trợ lý HĐQT đối với ông Dư Văn Toàn. Bên cạnh đó, công ty cũng thông qua việc bổ nhiệm bà Vũ Thị Ngọc Mai làm chuyên viên Kiểm toán nội bộ.
Về kết quả kinh doanh, trong quý 3/2023 Chứng khoán VIX ghi nhận doanh thu hoạt động 323 tỷ đồng, gấp 1,7 lần cùng kỳ 2022. Trong đó lãi từ các tài sản tài chính qua lãi lỗ (FVTPL) chiếm gần 163 tỷ đồng (tăng 38%). Lãi từ các khoản cho vay và phải thu gấp 2,5 lần lên gần 72 tỷ đồng.
Mảng hoạt động môi giới chứng khoán khởi sắc hơn đạt 31 tỷ đồng doanh thu, tăng 47%.
Nhờ tiết giảm chi phí hoạt động, nên Chứng khoán VIX lãi trước thuế 248 tỷ đồng, cao gấp 2,4 lần cùng kỳ năm ngoái. Lợi nhuận sau thuế quý 3 đạt 199 tỷ đồng, tăng gấp 2,2 lần so với cùng kỳ năm 2022.
Lũy kế 9 tháng đầu năm 2023, Chứng khoán VIX ghi nhận doanh thu hoạt động đạt 1.282 tỷ đồng, tăng 35% so cùng kỳ. Lợi nhuận sau thuế cũng tăng vọt 87% lên mức 775 tỷ đồng, đạt 84% kế hoạch điều chỉnh và vượt 43% kế hoạch ban đầu.
Tại ngày 30/9/2023, tổng tài sản của VIX tăng khá 7,7% so đầu kỳ, lên 8.776 tỷ đồng. Trong đó tiền và các khoản tương đương chiếm tới 2.218 tỷ đồng, tăng mạnh 64% so đầu năm.
Các tài sản tài chính ghi nhận thông qua lãi lỗ (FVTPL) lại giảm 20% về mức 3.919 tỷ đồng. Dư nợ cho vay của công ty tăng mạnh 39% so với đầu năm lên 2.491 tỷ đồng. Các khoản phải thu cũng tăng 34% lên 114 tỷ đồng.
Đáng chú ý, danh mục tài sản tài chính ghi nhận qua lãi lỗ (FVTPL) của Chứng khoán VIX chủ yếu là nắm giữ cổ phiếu niêm yết với giá trị 2.275 tỷ đồng, cổ phiếu chưa niêm yết là 532 tỷ đồng, trái phiếu chưa niêm yết 866 tỷ đồng. Trong quý 3, công ty đã ghi nhận lãi bán chứng khoán hơn 255 tỷ đồng.
Theo Hải Hà/Tạp chí Việt – Mỹ
Nguồn: https://vietmy.net.vn/nhip-cau-doanh-nghiep/chung-khoan-vix-bi-phat-hon-315-trieu-dong-vi-hang-loat-vi-pham-491807.html
