Trong các ngày 31/5 và 1/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Thanh Tùng và ông Trần Tiến Duy liên quan đến việc không công bố thông tin dự kiến giao dịch.
Cụ thể, ông Nguyễn Thanh Tùng là người có liên quan đến bà Nguyễn Thị Hạnh – Thành viên HĐQT của CTCP thiết bị Y tế Việt Nhật (HOSE: JVC) bán 20.000 cổ phiếu JVC vào ngày 7/1/2021 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Do đó, ông Tùng bị xử phạt số tiền 10 triệu đồng.
Tương tự, ngày 19/3/2021, ông Trần Tiến Duy là người có liên quan đến bà Trần Thu Huyền – Thành viên HĐQT Ngân hàng TMCP Công Thương Việt Nam (HOSE: CTG) đã mua 12.000 cổ phiếu CTG nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Do đó, ông Duy bị xử phạt số tiền 10 triệu đồng.
Gần nhất, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành quyết định xử phạt đối với CTCP Quản lý và đầu tư Trường Giang do doanh nghiệp đã báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.
Theo giới thiệu, Quản lý và đầu tư Trường Giang (có địa chỉ tại số 30 Nguyễn Thị Diệu, phường 6, quận 3, TP. HCM) là tổ chức có liên quan đến ông Nguyễn Bá Sáng, Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia (AGG). Ông Nguyễn Bá Sáng là Tổng Giám đốc của Quản lý và Đầu tư Trường Giang. Hiện tổ chức này là cổ đông lớn nhất tại Bất động sản An Gia sở hữu hơn 32 triệu cổ phiếu, tương ứng 37,56% vốn điều lệ của công ty.
Cụ thể, cổ đông tổ chức này đăng ký giao dịch mua 2.500.000 cổ phiếu AGG từ ngày 8/10/2020 đến ngày 6/11/2020 và đã thực hiện mua 1.379.046 cổ phiếu AGG từ ngày 8/10/2020 đến ngày 12/10/2020.
Tuy nhiên, ngày 12/11/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và giải trình nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của công ty.
Với hành vi vi phạm trên, Quản lý và đầu tư Trường Giang bị xử phạt 45 triệu đồng.
Theo Minh Thuận/Kinh tế Chứng khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/khong-cong-bo-thong-tin-giao-dich-co-dong-jvc-va-ctg-bi-xu-phat-hanh-chinh-95041.html
