Ngày 4/5/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Phạm Thị Thùy Trang số tiền 15 triệu đồng. Cùng ngày, một doanh nghiệp sàn UpCOm cũng bị xử phạt 70 triệu đồng.
Cụ thể, bà Phạm Thị Thùy Trang là Thành viên Ban kiểm soát CTCP Quốc Cường Gia Lai (HOSE: QCG) bán 28.700 cổ phiếu QCG vào ngày 16/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Do đó, bà Trang bị xử phạt số tiền 15 triệu đồng.
Cùng ngày, Thanh tra UBCKNN cũng ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư Xây dựng và Kỹ thuật 29 (UpCOM: E29) số tiền 70 triệu đồng.
Cụ thể, E29 không công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với giải trình ý kiến kiểm toán ngoại trừ báo cáo tài chính năm 2019; không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với báo cáo thường niên năm 2018.
Theo đó, E29 bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng do không công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Theo Hữu Dũng/Kinh tế Chứng khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/vi-pham-cong-bo-thong-tin-them-ca-nhan-va-doanh-nghiep-bi-xu-phat-chung-khoan-93093.html
