Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Dầu khí Đầu tư Khai thác cảng Phước An (Địa chỉ: Khu dịch vụ hậu cần cảng Phước An, ấp Bà Trường, xã Phước An, huyện Nhơn Trạch, tỉnh Đồng Nai) và bà Nguyễn Thanh Tú.
Theo đó, Công ty Dầu khí Đầu tư Khai thác cảng Phước An bị phạt 85 triệu đồng do thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội cổ đông.
Trước đó năm 2017, công ty thực hiện chào bán 20 triệu cổ phiếu; theo phương án chào bán, số tiền thu được từ đợt chào bán 200 tỷ đồng được sử dụng vào Dự án cảng Phước An 164 tỷ đồng và bổ sung vốn lưu động 36 tỷ đồng. Theo thuyết minh số 13 – Vốn chủ sở hữu tại Thuyết minh Báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, tổng số tiền thu được chào bán cổ phiếu năm 2017 là 200 tỷ đồng đã được sử dụng để bổ sung vốn phục vụ việc giải phóng mặt bằng cho các phân kỳ sau của Dự án cảng Phước An 240 triệu đồng, bổ sung vốn lưu động 47,46 tỷ đồng, số tiền chưa sử dụng được gửi tiết kiệm tại các ngân hàng thương mại. Công ty không thông qua Đại hội cổ đông gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu nêu trên.
Công ty buộc phải thông qua Đại hội cổ đông gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ.
Bên cạnh đó, doanh nghiệp này bị phạt 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.
Cụ thể, đối với đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 và 2017, công ty đã báo cáo UBCKNN kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2016 ngày 15/7/2016 và báo cáo kết quả đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ năm 2017 ngày 30/6/2017.
Theo báo cáo giải trình, tài liệu do công ty cung cấp, đến ngày 30/6/2020, đơn vị này đã sử dụng hết số tiền thu được từ 2 đợt chào bán nói trên, tuy nhiên, đến ngày 4/11/2020, công ty mới thực hiện việc báo cáo và công bố thông tin về tình hình sử dụng vốn thu được từ 2 đợt chào bán này.
Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt Dầu khí Đầu tư Khai thác cảng Phước An 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Công ty trở thành công ty đại chúng trước ngày 1/1/2016 song đến nay vẫn chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.
Tổng mức tiền phạt là 495 triệu đồng.
Đối với trường hợp của bà Nguyễn Thanh Tú, UBCKNN xử phạt hành chính 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng (Ngày 6/12/2018, bà Nguyễn Thanh Tú mua 75.500 cổ phiếu của Đầu tư Xây dựng và Công nghệ Tiến Trung TTZ (HNX: TTZ) dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 318.776 lên 394.276 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,21% lên 5,21% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của TTZ).
Đến ngày 12/3/2019, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo của bà Tú).
| Trước đó, trong các ngày 4 – 5/1/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ký ban hành các quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đỗ Quang Kiên (TP. Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) và CTCP Đầu tư và Thương mại BDM (Phường Phú Thượng, quận Tây Hồ, TP. Hà Nội). |
Theo Đức Hậu/ Kinh tế Chứng khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/ubcknn-xu-phat-hanh-chinh-hon-520-trieu-dong-mot-ca-nhan-va-1-doanh-nghiep-87724.html
