Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (SSC) đã ban hành quyết định xử phạt nhiều tổ chức, cá nhân đã vi phạm thao túng cổ phiếu, mua bán “chui”, với mức phạt lên tới hơn 1,5 tỷ đồng.
Mới chỉ 3 tuần đầu tiên của năm 2024, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã liên tục ban hành các quyết định xử phạt nhiều cá nhân, tổ chức vì sai phạm trên thị trường chứng khoán.
Nhất là hành vi thao túng giá cổ phiếu ở các mã “nóng” như FIR, BII, TGG,… hay lãnh đạo, người liên quan không công bố giao dịch.
Mới đây, SSC đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính với 21 cá nhân liên quan đến việc thao túng giá cổ phiếu FIR của Công ty cổ phần Địa ốc First Real.
Theo đó, từ ngày 4/1/2022 đến ngày 17/6/2022, ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy (thường trú tại Đà Nẵng) bị xử phạt mỗi người 1,5 tỷ đồng do sử dụng 76 tài khoản để liên tục thực hiện giao dịch mua – bán cổ phiếu FIR nhằm tạo cung cầu giả, qua đó thao túng giá cổ phiếu, vi phạm quy định của Luật Chứng khoán.
Qua điều tra tính toán, SSC xác định ông Lưu Thái Hải và ông Ngô Huỳnh Minh Uy chưa có khoản thu trái pháp luật nào từ hành vi vi phạm.
19 người liên quan cho các cá nhân mượn tài khoản để giao dịch, thao túng cổ phiếu FIR gồm: bà Hoàng Thị Thùy Vân, bà Thái Thị Phương Thảo (Quảng Nam);
Bà Hồ Trung Anh, ông Hồ Xuân Phương, bà Huỳnh Thị Phước, bà Đinh Thị Nhung, bà Nguyễn Lê Hồng Trang, ông Nguyễn Minh Quyền, bà Nguyễn Thị Diệu Hằng, bà Nguyễn Thị Hồng Loan, bà Nguyễn Thị Loan, bà Nguyễn Thị Thu Hà, bà Trần Thị Hà Giang, ông Vũ Đình Cương, ông Nguyễn Anh Tuấn (Đà Nẵng);
Bà Lê Thị Trinh, ông Võ Văn Quảng (Quảng Trị);
Bà Phan Thị Kiều Phụng (Bình Định);
Ông Nguyễn Đức Trung (Hà Nội).
Ngoài khoản phạt tiền nói trên, 21 cá nhân này còn bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty hoặc chi nhánh chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong 2 năm, kể từ ngày 12/1/2024.
Trong vụ thao túng chứng khoán xảy ra tại nhóm công ty Louis Holdings, SSC cũng đã xử phạt đối với 12 tổ chức, cá nhân cho Chủ tịch Louis Holdings mượn tài khoản để giao dịch, thực hiện thao túng giá cổ phiếu BII, TGG.
Cụ thể, 2 công ty tham gia là Công ty cổ phần Louis Holdings, Công ty cổ phần The Golden Group (tên cũ: Công ty cổ phần Louis Capital) cùng có địa chỉ tại TP.HCM.
Cùng 10 cá nhân có địa chỉ tại TP.HCM gồm: Huỳnh Nguyễn Hương Trà, Ngô Thị Hoài Thanh, Ngô Thị Hoài Thương, Nguyễn Thị Kiều Liên; Nguyễn Thị Minh Hiệp, Phan Thị Nga, Phan Thị Thanh Sen, Phan Thị Thương, Lê Quang Nhuận…
Theo kết luận điều tra của cơ quan công an, 12 tổ chức, cá nhân trên không có khoản thu trái pháp luật có được từ hành vi vi phạm.
Do đó, ngoài xử phạt tiền, SSC quyết định cấm các cá nhân, tổ chức nêu trên giao dịch chứng khoán, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 19/1/2024.
Bên cạnh đó, Ủy ban chứng khoán Nhà nước cũng xử phạt các cá nhân mua bán cổ phiếu nhưng không công bố thông tin theo quy định.
Ngày 19/1, SSC đã ban hành Quyết định xử phạt bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh với số tiền phạt 1 tỷ đồng vì không báo cáo về dự kiện giao dịch bán cổ phiếu ITA.
Bà Nguyễn Thị Mỹ Hạnh là người có liên quan đến ông Đặng Quang Hạnh – Phó Chủ tịch thường trực HĐQT của Công ty cổ phần Đầu tư và Công nghiệp Tân Tạo (mã: ITA).
Bà Hạnh đã thực hiện giao dịch 5.795.200 cổ phiếu (mua 1.104.700 cổ phiếu và bán 4.690.500 cổ phiếu ITA) trong tháng 6/2022; giao dịch bán 520.000 cổ phiếu ITA trong tháng 7/2022 và giao dịch bán 88.000 cổ phiếu ITA trong tháng 9/2022 nhưng không báo cáo trước khi giao dịch.
Ngoài bị phạt tiền, bà Hạnh còn bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 3,5 tháng theo quy định.
