Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phan Văn Giáo, thành viên Ban giám đốc của CTCP Xây lắp Thừa Thiên Huế (HUB).
Theo đó, ngày 29/1, ông Phan Văn Giáo đã bán 5.000 cổ phiếu HUB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Với hành vi trên, ông Giáo bị UBCKNN xử phạt 5 triệu đồng.
Cùng thời điểm này, bà Trần Thị Minh Như là chị dâu bà Lưu Nguyễn Trúc Dung – Trưởng Ban Kiểm Soát CTCP Thực phẩm Sao Ta ( FMC) bị xử phạt với hành vi tương tự.
Theo đó, bà Minh Thư mua 9.000 cổ phiếu FMC vào ngày 6/1 và bán 6.000 cổ phiếu FMC vào ngày 18/1 nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Với hành vi trên, bà Trần Thị Minh Như bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 7,5 triệu đồng.
Trước đó, ngày 7/6 vừa qua, UBCK Nhà nước và Thanh tra UBCK Nhà nước đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với hai nhà đầu tư cá nhân là các ông Nguyễn Văn Hậu, Đào Minh Tuấn và một lãnh đạo tại doanh nghiệp niêm yết là Lê Hoàng Khánh Nhựt.
Theo đó, ông Nguyễn Văn Hậu bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin dự kiến giao dịch.
Cụ thể trong ngày 25/1/2021, ông Hậu – người có liên quan của Thành viên HĐQT Tổng Công ty Đầu tư Phát triển Nhà và Đô thị Nam Hà Nội (NHA) – đã bán 205.000 cổ phiếu NHA nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.
Ông Đào Minh Tuấn bị phạt 25 triệu đồng vì công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của CTCP Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn (HOSE: SVC). Sự việc xử phạt liên quan đến giao dịch mua 829.946 cổ phiếu SVC vào ngày 15/12/2020 của ông Tuấn. Tuy nhiên, đến ngày 26/2/2021 Sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM (HOSE) mới nhận được báo cáo trở thành cổ đông lớn của cá nhân này.
Trong khi đó, ông Lê Hoàng Khánh Nhựt – Thành viên HĐQT CTCP Cao su Đà Nẵng (DRC) chịu phạt 5 triệu đồng do giao dịch ngoài khoảng thời gian Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin.
Cụ thể, vị lãnh đạo này đã mua 24.000 cổ phiếu DRC vào ngày 19/4/2021, trước thời hạn đăng ký giao dịch do Sở Giao dịch Chứng khoán công bố thông tin là từ ngày 20/4 – 20/5/2021.
Các quyết định xử phạt có hiệu lực kể từ ngày 7/6/2021.
Theo Quốc Trung T/H/Kinh tế Chứng khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/vi-pham-cong-bo-thong-tin-giao-dich-them-4-ca-nhan-bi-xu-phat-chung-khoan-95581.html
