Ngày 23/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với một số cá nhân.
Theo đó, ông Trịnh Kiên bị phạt tiền 25 triệu đồng công bố thông tin không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ông Trịnh Kiên đã thực hiện mua 2.500 cổ phiếu NVT của CTCP Bất động sản Du lịch Ninh Vân Bay (HOSE: NVT) ngày 19/2/2021 làm tăng số lượng cổ phiếu (tỷ lệ) sở hữu từ 4.52 triệu cổ phiếu (4,99%) lên 4,53 triệu cổ phiếu (5%) có quyền biểu quyết và trở thành cổ đông lớn của NVT nhưng đến ngày 21/5/2021 mới công bố thông tin và báo cáo Sở giao dịch Chứng khoán TP. HCM.
Trước đó ngày 18/8/2021, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Quốc Nghị.
Cụ thể, phạt tiền 70 triệu đồng do ông Nghị không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch (ông Nguyễn Quốc Nghị – người có liên quan với ông Hàn Ngọc Vũ, Thành viên Hội đồng Quản trị kiêm Tổng Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam (HOSE: VIB) đã bán 250.000 cổ phiếu VIB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch).
Tiếp đó ngày 19/8/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định xử phạt 12,5 triệu đồng đối với ông Trần Quốc Phát vì đã báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (ông Trần Quốc Phát – Người có liên quan đến ông Trần Đức Hậu, Trưởng Ban kiểm soát CTCP Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc (UpCOM: NED) đăng ký bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 16/10/2020 và đã thực hiện bán 49.700 cổ phiếu NED từ ngày 18/9/2020 đến ngày 24/9/2020. Tuy nhiên, ngày 13/10/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Trần Quốc Phát).
Theo Minh Thuận/Kinh tế Chứng khoán Việt Nam
Nguồn: https://kinhtechungkhoan.vn/them-ca-nhan-bi-xu-phat-chung-khoan-do-vi-pham-cong-co-thong-tin-giao-dich-101100.html
