Xử phạt hai công ty quản lý quỹ Dragon Capital và chứng khoán Thái Dương

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có quyết định xử phạt hai Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư là Chứng khoán Thái Dương và Dragon Capital Việt Nam.

Ngày 06/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 1005/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 15, Tòa nhà Mê Linh Point, 02 Ngô Đức Kế, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh):

Phạt tiền 125.000.000 đồng theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 27 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế đối với nhân viên làm việc tại công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán (trong giai đoạn từ tháng 9/2022 đến tháng 12/2022) với các giao dịch chứng khoán của nhân viên Công ty không được báo cáo đầy đủ cho bộ phận kiểm soát nội bộ trước và ngay sau giao dịch.

Quyết định xử phạt Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Dragon Capital Việt Nam

Trước đó, ngày 03/11/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 331/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương (Địa chỉ trụ sở chính: Phòng 28-10 tầng 28, tòa nhà Petroland, số 12 Tân Trào, phường Tân Phú, Quận 7, Thành phố Hồ Chí Minh):

Phạt tiền 65.000.000 đồng (Sáu mươi lăm triệu đồng) đối với hành vi không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị, điều hành đối với công ty quản lý quỹ không phải là công ty đại chúng, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam.

Cụ thể Công ty này đã không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị của Công ty có ít nhất 1/5 tổng số thành viên là thành viên độc lập; Hội đồng Quản trị của Công ty chưa bổ nhiệm thành viên Ủy ban kiểm toán (Tại thời điểm kiểm tra, Hội đồng Quản trị của Công ty chưa ban hành Quy chế hoạt động của Ủy ban kiểm toán.

Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với hành vi không tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật về phương tiện công bố thông tin (trang thông tin điện tử của Công ty không hiển thị thời gian đăng tải thông tin).