Liên quan đến vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành các quyết định xử phạt đối với các tổ chức, cá nhân, trong đó mức phạt hành chính cao nhất trong tuần này lên đến 430 triệu đồng.
“Bán chui” cổ phiếu VC3, một cá nhân bị xử phạt 30 triệu đồng
Ngày 23/12/2019, UBCKNN đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Nguyễn Ánh Lệ do không báo cáo giao dịch đúng quy định.
Cụ thể, bà Lệ đã không báo cáo khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu. Cụ thể vào ngày 02/04/2019, cổ đông lớn của CTCP Xây dựng số 3 (Vinaconex 3, HNX: VC3) này đã bán 190,000 cổ phiếu VC3, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu và người có liên quan (ông Nguyễn Hoài Anh) giảm từ 4,049,400 cổ phiếu VC3 (14.27%) xuống còn 3,859,400 cổ phiếu VC3 (13.6%) (có sự thay đổi từ ngưỡng 14% xuống ngưỡng 13%).
Tuy nhiên, bà Lệ không báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội khi có thay đổi số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Theo đó, cá nhân này bị phạt 30 triệu đồng theo quy định.
CTCP Anza, cổ đông lớn của S55 bị phạt 30 triệu
Ngày 23/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Anza, cổ đông lớn của CTCP Sông Đà 505 (HNX: S55).
Theo đó, CTCP Anza bị phạt tiền 30 triệu đồng vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi số lượng cổ phiếu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.
Cụ thể, ngày 10/06/2019 CTCP Anza đã mua 20,030 cổ phiếu S55, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của CTCP Anza tại S55 tăng từ 21.87% (2.19 triệu cp) lên 22.07% (2.21 triệu cp).
Tuy nhiên, đến ngày 12/07/2019, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của CTCP Anza.
Một cá nhân bị xử phạt do báo cáo giao dịch không đúng hạn
Ngày 24/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Khắc Bàng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Ông Bàng đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Từ ngày 25/01/2018 đến ngày 29/01/2018, ông Nguyễn Khắc Bàng, người liên quan đến ông Nguyễn Đức Hưởng, Chủ tịch HĐQT Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (UPCoM: LPB) đã bán 108,400 cổ phiếu LPB, nhưng đến ngày 07/02/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Nguyễn Khắc Bàng.
Theo đó, cá nhân này bị phạt 27.5 triệu đồng theo quy định.
Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt 435 triệu đồng
Ngày 24/12/2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả đối với CTCP Dược phẩm CPC1 Hà Nội với tổng số tiền phạt lên đến 435 triệu đồng.
Trong đó, Dược phẩm CPC1 Hà Nội bị phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trang thông tin điện tử của Công ty đối với Nghị quyết và Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, BCTC quý 2/2017.
Đồng thời, Công ty công bố không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN đối với thông báo mời họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2017, Báo cáo thường niên năm 2016, BCTC quý 1, 3, 4/2017, BCTC quý 2, 3/2018, BCTC bán niên năm 2017, 2018 đã được soát xét.
Ngoài ra, Công ty cũng không CBTT trên trang thông tin điện tử của Công ty đối với Nghị quyết và Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, BCTC năm 2017 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2017.
Hơn nữa, Công ty còn bị phạt tiền 350 triệu đồng do không đăng ký giao dịch chứng khoán. Cụ thể, Dược phẩm CPC1 Hà Nội trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực). Tuy nhiên, đến nay, Công ty chưa thực hiện việc đăng ký giao dịch.
Đáng chú ý, Dược phẩm CPC1 Hà Nội đã có hành vi vi phạm hành chính chào bán 2 triệu cổ phiếu riêng lẻ trong tháng 9/2015 nhưng không đăng ký với UBCKNN.
Theo đó, để khắc phục hậu quả, Công ty phải thu hồi cổ phiếu đã chào bán và phải hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có), cộng thêm lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu, hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư. Thời hạn nhà đầu tư gửi yêu cầu là 60 ngày kể từ ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.
Theo Nguyễn Thanh/Thời báo Chứng khoán
