Trong vụ án Tân Hoàng Minh, các ngân hàng, công ty chứng khoán, thẩm định giá, kiểm toán đã “hỗ trợ” các đợt phát hành trái phiếu, từ đó giúp nhóm Đỗ Anh Dũng chiếm đoạt 8.600 tỷ đồng của các nhà đầu.
Ngày 22/11, Viện Kiểm soát nhân dân Tối cao đã ban hành cáo trạng truy tố ông Đỗ Anh Dũng, Chủ tịch Tập đoàn Tân Hoàng Minh và con trai Đỗ Hoàng Việt (SN 1994) về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, quy định tại điểm a, khoản 4 Điều 174 Bộ Luật Hình sự, với khung phạt cao nhất lên đến tử hình.
Cùng tội danh này, Viện kiểm sát còn truy tố các bị can: Nguyễn Mạnh Hùng (cựu chủ tịch HĐQT Công ty TNHH Đầu tư bất động sản Ngôi Sao Việt);
Trần Hồng Sơn (chủ tịch HĐQT Công ty CP Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil);
Nguyễn Khoa Đức (chủ tịch HĐQT kiêm tổng giám đốc Công ty CP Cung điện Mùa Đông);
Lê Văn Thịnh (Phó Tổng giám đốc Tân Hoàng Minh) và Phùng Thế Tính (cựu giám đốc tài chính kế toán của Tân Hoàng Minh)…
Công ty TNHH Thương mại dịch vụ khách sạn Tân Hoàng Minh (Tập đoàn Tân Hoàng Minh) có vốn điều lệ 10.000 tỷ đồng, được bị can Đỗ Anh Dũng sáng lập từ năm 1993.
Các công ty con gồm: Công ty TNHH Đầu tư Bất động sản Ngôi Sao Việt, Công ty cổ phần Đầu tư và Dịch vụ khách sạn Soleil, Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông… đều thuộc sở hữu và chịu sự chỉ đạo, điều hành của Đỗ Anh Dũng.
Cáo trạng xác định, từ tháng 6/2021 – 3/2022, Đỗ Anh Dũng đã chỉ đạo con trai Đỗ Hoàng Việt dùng 3 pháp nhân công ty con (Ngôi Sao Việt; Soleil và Cung điện Mùa Đông) để phát hành 9 gói trái phiếu riêng lẻ, với tổng giá trị gốc ban đầu 10.030 tỷ đồng, nhằm lấy tiền duy trì hoạt động, thanh toán nợ…
Tổng số tiền huy động trái phiếu sau đó lên tới gần 14.000 tỷ đồng, đã bị nhóm này chiếm đoạt.
Bằng các thủ đoạn tinh vi như Đỗ Anh Dũng chỉ đạo thuộc cấp làm các hợp đồng kinh tế “khống” như mua bán cổ phần, hợp tác đầu tư, thuê các công ty kiểm toán để “làm đẹp” báo cáo tài chính, nhằm đáp ứng các điều kiện phát hành trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ… nhóm này đã phát hành được hết trái phiếu.
Với nhóm công ty này, có 4 bị can gồm Bùi Thị Ngọc Lân – Giám đốc Công ty Kiểm toán Nam Việt, Lê Văn Dò – Tổng Giám đốc Công ty CPA Hà Nội, Phan Anh Hùng – Phó Giám đốc Công ty CPA Hà Nội, chi nhánh Sài Gòn, Nguyễn Thị Hải – Phó Tổng Giám đốc Công ty CPA Hà Nội, với vai trò đồng phạm giúp sức cho Đỗ Anh Dũng chiếm đoạt tài sản của nhà đầu tư.
Về tài sản bảo đảm cho trái phiếu, Tân Hoàng Minh đã sử dụng các tài sản chưa hoàn thiện thủ tục pháp lý, nhưng đã thông qua các công ty thẩm định giá ban hành chứng thư, ghi nhận giá trị tài sản đảm bảo để “tạo niềm tin cho người mua trái phiếu”, lừa đảo chiếm đoạt tiền của trái chủ.
Sau khi huy động được gần 14.000 tỷ đồng, Tân Hoàng Minh dùng hơn 5.000 tỷ đồng của người mua trái phiếu sau để trả cho người mua trái phiếu đến hạn trước. Số tiền còn lại hơn 8.643 tỷ đồng của 6.630 khách hàng đã bị Tân Hoàng Minh chiếm đoạt.
Viện kiểm sát luận tội: ông Đỗ Anh Dũng đã chỉ đạo con trai Đỗ Hoàng Việt, Phó Tổng Giám đốc phụ trách tài chính để triển khai phát hành hơn 10.030 tỷ đồng trái phiếu riêng lẻ.
Đỗ Anh Dũng đồng thời ủy quyền cho cấp dưới và hàng chục cá nhân ký hợp đồng, thủ tục bán trái phiếu, huy động tiền của người mua trái phiếu, kiểm soát dòng tiền chi tiêu từ tiền trái phiếu…
Đỗ Hoàng Việt có vai trò giúp sức chiếm đoạt tiền khi chính là người đề xuất chủ trương phát hành trái phiếu để huy động tiền cho Tân Hoàng Minh; thực hiện sự chỉ đạo của Đỗ Anh Dũng, trực tiếp điều hành, chỉ đạo việc lập “khống” hồ sơ phát hành trái phiếu.
Đáng chú ý, cáo trạng cho thấy có nhiều ngân hàng, công ty chứng khoán, thẩm định giá, kiểm toán đã tham gia trong vụ phát hành trái phiếu của nhóm Tân Hoàng Minh để lừa đảo, chiếm đoạt tiền.
Cụ thể là các cá nhân liên quan tại 5 công ty chứng khoán đã tư vấn phát hành trái phiếu gồm: Công ty CP Chứng khoán An Bình; Công ty CP Chứng khoán Bảo Việt; Công ty CP Chứng khoán Everest; Công ty CP Chứng khoán Agribank và Công ty CP Chứng khoán KIS Việt Nam.
Viện kiểm soát nhận định trong quá trình tư vấn phát hành trái phiếu cho 3 pháp nhân công ty của Tân Hoàng Minh, các công ty chứng khoán này đã căn cứ vào Luật Doanh nghiệp, Nghị định 153 về phát hành trái phiếu doanh nghiệp và các quy định khác, thực hiện tư vấn đúng với quy định của pháp luật.
Song hồ sơ phát hành có hàng loạt thiếu sót như: không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu; chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm rà soát về hồ sơ chào bán trái phiếu; phương án phát hành chưa đầy đủ thông tin…
Một số cá nhân tại ngân hàng VietinBank Chi nhánh Tây Thăng Long; SHB Trung tâm Kinh doanh và VietcomBank Chi nhánh Thanh Xuân đã tham gia ký hợp đồng cung cấp dịch vụ quản lý tài sản bảo đảm và tài khoản trái phiếu với 3 Công ty phát hành trái phiếu của nhóm Tân Hoàng Minh.
Theo quy định, các ngân hàng phải giám sát mục đích sử dụng tiền có được từ phát hành trái phiếu theo đúng mục đích phát hành, nhưng các ngân hàng không thực hiện việc này, dẫn tới các bị can đã rút tiền để chiếm đoạt.
Quan điểm của Viện kiểm sát là chưa xác định rõ dấu hiệu thỏa thuận với các tổ chức phát hành để phát hành trái phiếu, không chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư, nên cơ quan truy tố không đề cập xử lý.
Các cá nhân của 4 công ty định giá gồm: Công ty thẩm định giá Ecomax; Định giá VAA; Thẩm định giá Thành Đô và Công ty CPA Hà Nội. Do kết quả điều tra chưa có căn cứ xác định các đối tượng thuộc những công ty này có sự bàn bạc, thông đồng từ trước về giá trị từng tài sản nên cơ quan điều tra chỉ kiến nghị xử lý hành chính.
Theo Hải Nam/Tạp chí Việt – Mỹ
Nguồn: https://vietmy.net.vn/nhip-cau-doanh-nghiep/nhieu-ngan-hang-cong-ty-chung-khoan-lien-quan-vu-tan-hoang-minh-chiem-doat-8-600-ty-dong-491567.html
